外商投資企業(yè)設立及變更備案管理暫行辦法
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條（目的和依據(jù)）為進一步擴大對外開放，推進外商投資管理體制改革，完善法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國公司法》及相關法律、行政法規(guī)及國務院決定，制定本辦法。
第二條（適用范圍）外商投資企業(yè)的設立及變更，不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施（負面清單）的，適用本辦法。
第三條（備案機構）國務院商務主管部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團、副省級城市的商務主管部門，以及自由貿易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)的相關機構是外商投資企業(yè)設立及變更的備案機構。
國務院商務主管部門負責統(tǒng)籌和指導全國范圍內外商投資企業(yè)設立及變更的備案管理工作。
省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團、副省級城市的商務主管部門，自由貿易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)的相關機構負責本區(qū)域內外商投資企業(yè)設立及變更的備案管理工作。
備案機構通過外商投資綜合管理信息系統(tǒng)（以下簡稱備案系統(tǒng)）開展備案工作。
第四條（如實備案）外商投資企業(yè)或其投資者應當依照本辦法真實、準確、完整地提供備案信息，填寫備案申報承諾書，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應妥善保存與已提交備案信息相關的證明材料。
第二章 備案程序
第五條（企業(yè)設立備案）設立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預核準后，應由全體投資者（或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡稱全體發(fā)起人）指定的代表或共同委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內，通過備案系統(tǒng)，在線填報和提交《外商投資企業(yè)設立備案申報表》（以下簡稱《設立申報表》）及相關文件，辦理設立備案手續(xù)。
第六條（企業(yè)變更備案）屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項的，應由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在變更事項發(fā)生后30日內通過備案系統(tǒng)在線填報和提交《外商投資企業(yè)變更備案申報表》（以下簡稱《變更申報表》）及相關文件，辦理變更備案手續(xù)：
（一）外商投資企業(yè)基本信息變更，包括名稱、注冊地址、企業(yè)類型、經(jīng)營期限、投資行業(yè)、業(yè)務類型、經(jīng)營范圍、項目性質、注冊資本、投資總額、組織機構構成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更；
（二）外商投資企業(yè)投資者基本信息變更，包括姓名（名稱）、國籍或地址（注冊地或注冊地址）、證照類型及號碼、認繳出資額、出資方式、出資期限、資金來源地、投資者類型變更；
（三）股權（股份）、合作權益變更，包括股權質押；
（四）合并、分立、終止；
（五）外資企業(yè)財產(chǎn)權益對外抵押轉讓；
（六）中外合作企業(yè)外國合作者先行回收投資；
（七）中外合作企業(yè)委托經(jīng)營管理。
外商投資企業(yè)最高權力機構作出變更決議或決定的時間為外商投資企業(yè)變更事項的發(fā)生時間；法律法規(guī)對外商投資企業(yè)變更事項的生效條件另有要求的，以滿足相應要求的時間為變更事項的發(fā)生時間。
第七條（在線提交文件）外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設立或變更備案手續(xù)，需通過備案系統(tǒng)上傳提交以下文件：
（一）外商投資企業(yè)名稱預先核準材料或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；
（二）外商投資企業(yè)全體投資者（或全體發(fā)起人）或其授權代表簽署的《外商投資企業(yè)設立備案申報承諾書》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案申報承諾書》；
（三）全體投資者（或全體發(fā)起人）或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權委托書及被委托人的身份證明；
（四）外商投資企業(yè)投資者或法定代表人委托他人簽署相關文件的證明，包括授權委托書及被委托人的身份證明（未委托他人簽署相關文件的，無需提供）；
（五）投資者主體資格證明或自然人身份證明（變更事項不涉及投資者基本信息變更的，無需提供）；
（六）法定代表人自然人身份證明（變更事項不涉及法定代表人變更的，無需提供）。
第八條（實際投資變化備案）外商投資企業(yè)的投資者在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前已提交備案信息的，如實際投資情況發(fā)生變化，應在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內向備案機構就變化情況履行變更備案手續(xù)。
第九條（已設立企業(yè)的變更備案）在本辦法實施前已批準設立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，且屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，應辦理備案手續(xù)，完成備案的，其《外商投資企業(yè)批準證書》同時失效。
第十條（備案轉為審批）備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項涉及外商投資準入特別管理措施（負面清單）的，應按照外商投資相關法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。
第十一條（備案辦理程序）外商投資企業(yè)或其投資者在線提交《設立申報表》或《變更申報表》及相關文件后，備案機構對填報信息形式上的完整性和準確性進行核對，并對申報事項是否屬于備案范圍進行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機構應在3個工作日內完成備案。不屬于備案范圍的，備案機構應在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關規(guī)定辦理，并通知相關部門依法處理。
備案機構發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報的信息形式上不完整、不準確，或需要其對經(jīng)營范圍作出進一步說明的，應一次性告知其在15日內在線補充提交相關信息。提交補充信息的時間不計入備案機構的備案時限。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15日內補齊相關信息，備案機構將在線告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設立或變更事項另行提出備案申請，已實施該設立或變更事項的，應于7日內另行提出。
備案機構應通過備案系統(tǒng)發(fā)布備案結果并在線通知外商投資企業(yè)或其投資者。外商投資企業(yè)或其投資者可在備案系統(tǒng)中查詢備案結果信息。
第十二條（領取備案回執(zhí)）收到備案完成通知后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱預核準材料（復印件）或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復印件）向備案機構領取《外商投資企業(yè)設立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》（以下簡稱《備案回執(zhí)》）。
第十三條（備案回執(zhí)內容）備案機構出具的《備案回執(zhí)》載明如下內容：
（一）外商投資企業(yè)或其投資者已提交設立或變更備案申報材料，且符合形式要求；
（二）備案的外商投資企業(yè)設立或變更事項；
（三）該外商投資企業(yè)設立或變更事項屬于備案范圍；
（四）是否符合國家相關減免稅規(guī)定及減免稅范圍。
第三章 監(jiān)督管理
第十四條（監(jiān)督檢查）備案機構對外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實施監(jiān)督檢查。
備案機構可采取定期抽查、根據(jù)舉報進行檢查、根據(jù)有關部門或司法機關的建議和反映的情況進行檢查，以及依職權啟動檢查等方式開展監(jiān)督檢查。
備案機構與公安、國有資產(chǎn)、海關、稅務、工商、證券、外匯等有關行政管理部門應密切協(xié)同配合，加強信息共享。備案機構在監(jiān)督檢查的過程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責的違法違規(guī)行為，應及時通報有關部門。
第十五條（抽查方式）備案機構應當按照公平規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號等隨機搖號，確定抽查的企業(yè)，對外商投資企業(yè)及其投資者進行監(jiān)督檢查。抽查結果由備案機構通過商務部外商投資信息公示系統(tǒng)予以公示。
第十六條（根據(jù)舉報檢查）公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向備案機構舉報。舉報采取書面形式，有明確的被舉報人，并提供相關事實和證據(jù)的，備案機構接到舉報后應當進行必要的核查。
第十七條（根據(jù)有關部門建議檢查）其他有關部門或司法機關在履行其職責的過程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向備案機構提出監(jiān)督檢查的建議，備案機構接到相關建議后應當及時進行核查。
第十八條（依職權啟動檢查）對于未按本辦法的規(guī)定進行備案，或曾有備案不實、對監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行備案機構作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，備案機構可依職權對其啟動檢查。
第十九條（監(jiān)督檢查的內容）備案機構對外商投資企業(yè)及其投資者進行監(jiān)督檢查的內容包括：
（一）是否按照本辦法規(guī)定履行備案手續(xù)；
（二）外商投資企業(yè)或其投資者所填報的備案信息是否真實、準確、完整；
（三）是否在外商投資準入特別管理措施中所列的禁止投資領域開展投資經(jīng)營活動；
（四）是否未經(jīng)審批在外商投資準入特別管理措施中所列的限制投資領域開展投資經(jīng)營活動；
（五）是否存在觸發(fā)國家安全審查的情形；
（六）是否履行備案機構作出的行政處罰決定。
第二十條（配合檢查）檢查時，備案機構可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關材料，被檢查人應當如實提供。
第二十一條（檢查紀律）備案機構實施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得接受被檢查人提供的財務或者服務，不得謀取其他非法利益。
第二十二條（誠信檔案）備案機構和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息，應記入商務部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。其中，對于未按本辦法規(guī)定進行備案、備案不實、對監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行備案機構作出的行政處罰決定的，備案機構應將相關誠信信息以適當方式通過商務部外商投資信息公示系統(tǒng)予以公示。
商務部與相關部門共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠信信息。
備案機構依據(jù)前二款公示或者共享的誠信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個人隱私、商業(yè)秘密，或國家秘密。
第二十三條（誠信信息修正）外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢商務部外商投資誠信檔案系統(tǒng)中的自身誠信信息，如認為有關信息記錄不完整或者有錯誤的，可以提供相關證明材料并向備案機構申請修正。經(jīng)核查屬實的，予以修正。
第四章 法律責任
第二十四條（違反備案義務的法律責任）外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行或逃避履行備案義務，或在進行備案時隱瞞真實情況、存在重大遺漏、提供誤導性或虛假信息的，備案機構應責令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴重的，處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但最高不得超過3萬元。
第二十五條（違反準入許可的法律責任）外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在外商投資準入特別管理措施所列的限制投資領域開展投資經(jīng)營活動的，備案機構應責令其限期改正，停止開展相關投資經(jīng)營活動，并處違法所得3倍的罰款，但最高不得超過3萬元。
第二十六條（在不得投資領域投資的法律責任）外商投資企業(yè)或其投資者在外商投資準入特別管理措施所列的禁止投資領域開展投資經(jīng)營活動的，備案機構應責令停止開展相關投資經(jīng)營活動、限期處分股權或其他資產(chǎn)，并處違法所得3倍的罰款，但最高不得超過3萬元。
第二十七條（不配合監(jiān)督檢查的法律責任）外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓備案機構監(jiān)督檢查的，由備案機構責令改正，可處1萬元以下的罰款。
第二十八條（公職人員的法律責任）備案機構工作人員在備案或監(jiān)督管理的過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五章 附則
第二十九條（反壟斷審查）外商投資事項涉及反壟斷審查的，按相關規(guī)定辦理。
第三十條（依職權提起國家安全審查）外商投資事項涉及國家安全審查的，按相關規(guī)定辦理。備案機構在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時發(fā)現(xiàn)該外商投資事項屬于國家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務部提出國家安全審查申請的，備案機構應及時告知投資者向商務部提出安全審查申請，并暫停辦理相關手續(xù)，同時將有關情況報商務部。
第三十一條（投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權投資企業(yè)）外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權投資企業(yè)視同外國投資者，適用本辦法。
第三十二條（港澳臺投資者備案）香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，參照本辦法辦理。
第三十三條（港澳服務提供者備案）香港服務提供者在內地僅投資《<內地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿關系的安排>服務貿易協(xié)議》對香港開放的服務貿易領域，澳門服務提供者在內地僅投資《<內地與澳門關于建立更緊密經(jīng)貿關系的安排>服務貿易協(xié)議》對澳門開放的服務貿易領域，其公司設立及變更的備案按照《港澳服務提供者在內地投資備案管理辦法（試行）》辦理。
第三十四條（解釋部門）本辦法由商務部負責解釋。
第三十五條（施行日期）本辦法自 年 月 日起施行。
附件：1.外商投資企業(yè)設立備案申報材料
2.外商投資企業(yè)變更備案申報材料
3.外商投資企業(yè)設立備案回執(zhí)
4.外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)
