外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條（目的和依據(jù)）為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，推進(jìn)外商投資管理體制改革，完善法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)及國務(wù)院決定，制定本辦法。
第二條（適用范圍）外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）的，適用本辦法。
第三條（備案機(jī)構(gòu)）國務(wù)院商務(wù)主管部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門，以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機(jī)構(gòu)。
國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。
省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。
備案機(jī)構(gòu)通過外商投資綜合管理信息系統(tǒng)（以下簡稱備案系統(tǒng)）開展備案工作。
第四條（如實(shí)備案）外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)當(dāng)依照本辦法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供備案信息，填寫備案申報(bào)承諾書，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料。
第二章 備案程序
第五條（企業(yè)設(shè)立備案）設(shè)立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)后，應(yīng)由全體投資者（或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡稱全體發(fā)起人）指定的代表或共同委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過備案系統(tǒng)，在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》（以下簡稱《設(shè)立申報(bào)表》）及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù)。
第六條（企業(yè)變更備案）屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項(xiàng)的，應(yīng)由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)通過備案系統(tǒng)在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表》（以下簡稱《變更申報(bào)表》）及相關(guān)文件，辦理變更備案手續(xù)：
（一）外商投資企業(yè)基本信息變更，包括名稱、注冊(cè)地址、企業(yè)類型、經(jīng)營期限、投資行業(yè)、業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營范圍、項(xiàng)目性質(zhì)、注冊(cè)資本、投資總額、組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更；
（二）外商投資企業(yè)投資者基本信息變更，包括姓名（名稱）、國籍或地址（注冊(cè)地或注冊(cè)地址）、證照類型及號(hào)碼、認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限、資金來源地、投資者類型變更；
（三）股權(quán)（股份）、合作權(quán)益變更，包括股權(quán)質(zhì)押；
（四）合并、分立、終止；
（五）外資企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益對(duì)外抵押轉(zhuǎn)讓；
（六）中外合作企業(yè)外國合作者先行回收投資；
（七）中外合作企業(yè)委托經(jīng)營管理。
外商投資企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出變更決議或決定的時(shí)間為外商投資企業(yè)變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間；法律法規(guī)對(duì)外商投資企業(yè)變更事項(xiàng)的生效條件另有要求的，以滿足相應(yīng)要求的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間。
第七條（在線提交文件）外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設(shè)立或變更備案手續(xù)，需通過備案系統(tǒng)上傳提交以下文件：
（一）外商投資企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)材料或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；
（二）外商投資企業(yè)全體投資者（或全體發(fā)起人）或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)承諾書》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)承諾書》；
（三）全體投資者（或全體發(fā)起人）或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明；
（四）外商投資企業(yè)投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明（未委托他人簽署相關(guān)文件的，無需提供）；
（五）投資者主體資格證明或自然人身份證明（變更事項(xiàng)不涉及投資者基本信息變更的，無需提供）；
（六）法定代表人自然人身份證明（變更事項(xiàng)不涉及法定代表人變更的，無需提供）。
第八條（實(shí)際投資變化備案）外商投資企業(yè)的投資者在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前已提交備案信息的，如實(shí)際投資情況發(fā)生變化，應(yīng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)向備案機(jī)構(gòu)就變化情況履行變更備案手續(xù)。
第九條（已設(shè)立企業(yè)的變更備案）在本辦法實(shí)施前已批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，且屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，應(yīng)辦理備案手續(xù)，完成備案的，其《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》同時(shí)失效。
第十條（備案轉(zhuǎn)為審批）備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項(xiàng)涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）的，應(yīng)按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。
第十一條（備案辦理程序）外商投資企業(yè)或其投資者在線提交《設(shè)立申報(bào)表》或《變更申報(bào)表》及相關(guān)文件后，備案機(jī)構(gòu)對(duì)填報(bào)信息形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理，并通知相關(guān)部門依法處理。
備案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報(bào)的信息形式上不完整、不準(zhǔn)確，或需要其對(duì)經(jīng)營范圍作出進(jìn)一步說明的，應(yīng)一次性告知其在15日內(nèi)在線補(bǔ)充提交相關(guān)信息。提交補(bǔ)充信息的時(shí)間不計(jì)入備案機(jī)構(gòu)的備案時(shí)限。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15日內(nèi)補(bǔ)齊相關(guān)信息，備案機(jī)構(gòu)將在線告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設(shè)立或變更事項(xiàng)另行提出備案申請(qǐng)，已實(shí)施該設(shè)立或變更事項(xiàng)的，應(yīng)于7日內(nèi)另行提出。
備案機(jī)構(gòu)應(yīng)通過備案系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果并在線通知外商投資企業(yè)或其投資者。外商投資企業(yè)或其投資者可在備案系統(tǒng)中查詢備案結(jié)果信息。
第十二條（領(lǐng)取備案回執(zhí)）收到備案完成通知后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)材料（復(fù)印件）或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》（以下簡稱《備案回執(zhí)》）。
第十三條（備案回執(zhí)內(nèi)容）備案機(jī)構(gòu)出具的《備案回執(zhí)》載明如下內(nèi)容：
（一）外商投資企業(yè)或其投資者已提交設(shè)立或變更備案申報(bào)材料，且符合形式要求；
（二）備案的外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng)；
（三）該外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng)屬于備案范圍；
（四）是否符合國家相關(guān)減免稅規(guī)定及減免稅范圍。
第三章 監(jiān)督管理
第十四條（監(jiān)督檢查）備案機(jī)構(gòu)對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。
備案機(jī)構(gòu)可采取定期抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開展監(jiān)督檢查。
備案機(jī)構(gòu)與公安、國有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合，加強(qiáng)信息共享。備案機(jī)構(gòu)在監(jiān)督檢查的過程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門。
第十五條（抽查方式）備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號(hào)等隨機(jī)搖號(hào)，確定抽查的企業(yè)，對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查。抽查結(jié)果由備案機(jī)構(gòu)通過商務(wù)部外商投資信息公示系統(tǒng)予以公示。
第十六條（根據(jù)舉報(bào)檢查）公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向備案機(jī)構(gòu)舉報(bào)。舉報(bào)采取書面形式，有明確的被舉報(bào)人，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，備案機(jī)構(gòu)接到舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的核查。
第十七條（根據(jù)有關(guān)部門建議檢查）其他有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)在履行其職責(zé)的過程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向備案機(jī)構(gòu)提出監(jiān)督檢查的建議，備案機(jī)構(gòu)接到相關(guān)建議后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行核查。
第十八條（依職權(quán)啟動(dòng)檢查）對(duì)于未按本辦法的規(guī)定進(jìn)行備案，或曾有備案不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行備案機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，備案機(jī)構(gòu)可依職權(quán)對(duì)其啟動(dòng)檢查。
第十九條（監(jiān)督檢查的內(nèi)容）備案機(jī)構(gòu)對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：
（一）是否按照本辦法規(guī)定履行備案手續(xù)；
（二）外商投資企業(yè)或其投資者所填報(bào)的備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
（三）是否在外商投資準(zhǔn)入特別管理措施中所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)；
（四）是否未經(jīng)審批在外商投資準(zhǔn)入特別管理措施中所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)；
（五）是否存在觸發(fā)國家安全審查的情形；
（六）是否履行備案機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定。
第二十條（配合檢查）檢查時(shí)，備案機(jī)構(gòu)可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供。
第二十一條（檢查紀(jì)律）備案機(jī)構(gòu)實(shí)施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，不得接受被檢查人提供的財(cái)務(wù)或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益。
第二十二條（誠信檔案）備案機(jī)構(gòu)和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。其中，對(duì)于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案、備案不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行備案機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)將相關(guān)誠信信息以適當(dāng)方式通過商務(wù)部外商投資信息公示系統(tǒng)予以公示。
商務(wù)部與相關(guān)部門共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠信信息。
備案機(jī)構(gòu)依據(jù)前二款公示或者共享的誠信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個(gè)人隱私、商業(yè)秘密，或國家秘密。
第二十三條（誠信信息修正）外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)中的自身誠信信息，如認(rèn)為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯(cuò)誤的，可以提供相關(guān)證明材料并向備案機(jī)構(gòu)申請(qǐng)修正。經(jīng)核查屬實(shí)的，予以修正。
第四章 法律責(zé)任
第二十四條（違反備案義務(wù)的法律責(zé)任）外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行或逃避履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、存在重大遺漏、提供誤導(dǎo)性或虛假信息的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但最高不得超過3萬元。
第二十五條（違反準(zhǔn)入許可的法律責(zé)任）外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在外商投資準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其限期改正，停止開展相關(guān)投資經(jīng)營活動(dòng)，并處違法所得3倍的罰款，但最高不得超過3萬元。
第二十六條（在不得投資領(lǐng)域投資的法律責(zé)任）外商投資企業(yè)或其投資者在外商投資準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令停止開展相關(guān)投資經(jīng)營活動(dòng)、限期處分股權(quán)或其他資產(chǎn)，并處違法所得3倍的罰款，但最高不得超過3萬元。
第二十七條（不配合監(jiān)督檢查的法律責(zé)任）外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓備案機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，由備案機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可處1萬元以下的罰款。
第二十八條（公職人員的法律責(zé)任）備案機(jī)構(gòu)工作人員在備案或監(jiān)督管理的過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五章 附則
第二十九條（反壟斷審查）外商投資事項(xiàng)涉及反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。
第三十條（依職權(quán)提起國家安全審查）外商投資事項(xiàng)涉及國家安全審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。備案機(jī)構(gòu)在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)該外商投資事項(xiàng)屬于國家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務(wù)部提出國家安全審查申請(qǐng)的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知投資者向商務(wù)部提出安全審查申請(qǐng)，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)商務(wù)部。
第三十一條（投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)）外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)視同外國投資者，適用本辦法。
第三十二條（港澳臺(tái)投資者備案）香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，參照本辦法辦理。
第三十三條（港澳服務(wù)提供者備案）香港服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)香港開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，澳門服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)澳門開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，其公司設(shè)立及變更的備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法（試行）》辦理。
第三十四條（解釋部門）本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條（施行日期）本辦法自 年 月 日起施行。
附件：1.外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)材料
2.外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)材料
3.外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)
4.外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)
